Resolución Nº ASFI N° 736/2010 de Bolsa Boliviana de Valores, 23-08-2010

• Número de resolución: ASFI N° 736/2010
• Fecha: 23 Agosto 2010
• Emisor: ASFI

TEXTO ORDENADO

REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPÓSITO DE VALORES

Y COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

ANEXO A LA RESOLUCIÓN ASFI N° 736/2010 DE 23 DE AGOSTO DE 2010

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REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPÓSITO DE VALORES

Y COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

APROBADO MEDIANTE RESOLUCION ADMINISTRATIVA SPVS-IV-N° 967

de 13 de DICIEMBRE DE 2002

MODIFICADO POR:

RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA SPVS-IV-No. 326 DE 30 DE JUNIO DE 2004,

RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA SPVS-IV-No. 472 DE 3 DE SEPTIEMBRE DE 2004,

RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA SPVS-IV-No. 487 DE 20 DE JUNIO DE 2005,

RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA SPVS-IV-No. 731 DE 9 DE SEPTIEMBRE DE 2005,

RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA SPVS-IV-No. 941 DE 1 DE DICIEMBRE DE 2008,

RESOLUCIÓN ASFI Nº 60/2010, DE 21 DE ENERO DE 2010,

RESOLUCIÓN ASFI Nº 198/2010, DE 16 DE MARZO DE 2010 Y

RESOLUCIÓN MINISTERIAL JERÁRQUICA MEFP/VPSF/URJ-SIREFI 020/2010

DE 1 DE JULIO DE 2010.

TÍTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

CAPÍTULO ÚNICO

OBJETO Y DEFINICIONES

Artículo 1.- El presente Reglamento establece las normas y procedimientos que

regulan el proceso de autorización e inscripción en el RMV y el funcionamiento de las

Entidades de Depósito de Valores en el Mercado de Valores nacional, así como el

depósito de Valores en la Entidad de Depósito de Valores, la representación de

Valores mediante anotaciones en cuenta y la compensación y liquidación de

operaciones realizadas con dichos Valores; todo ello en el marco de lo establecido

por el Título V de la Ley del Mercado de Valores.

El presente reglamento es aplicable a los Títulos - Valores del Código de Comercio,

Valores emitidos por el Estado boliviano y sus entidades, Certificados de Depósito a

Plazo Fijo y demás instrumentos cuya oferta pública se encuentre autorizada para su

negociación en el Mercado de Valores.

Artículo 2.- Para efectos del presente Reglamento se establecen las siguientes

definiciones, además de las previstas por la Ley del Mercado de Valores:

a) Ley del Mercado de Valores o Ley No. 1834 de la República de Bolivia,

publicada en fecha 31 de marzo de 1998.

b) Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero o ASFI: Institución del

Estado, encargada de regular y supervisar el funcionamiento de las

entidades bancarias, cooperativas de ahorro y crédito abiertas y

societarias, mutuales de ahorro y préstamo, fondos financieros privados,

empresas de servicios auxiliares financieros y entidades que operan con

valores y seguros, las que conforman el Sistema Financiero del Estado

Plurinacional de Bolivia.

TEXTO ORDENADO

REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPÓSITO DE VALORES

Y COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

ANEXO A LA RESOLUCIÓN ASFI N° 736/2010 DE 23 DE AGOSTO DE 2010

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c) Registro del Mercado de Valores o RMV: Registro público dependiente

de ASFI, conforme a lo establecido por el Reglamento del Registro del

Mercado de Valores.

d) Entidad de Depósito de Valores o Depositaria: Sociedad Anónima de

objeto exclusivo autorizada por ASFI e inscrita en el RMV encargada

de la custodia, registro y administración de Valores, así como de la

liquidación y compensación de las operaciones realizadas con los

Valores objeto de depósito, conforme a lo previsto por la Ley del

Mercado de Valores y el presente Reglamento.

e) Representación mediante anotación en cuenta: Forma de

representación de Valores establecida por la Ley del Mercado de

Valores por la que los mismos se expresan a través de anotaciones en

cuenta a cargo de la Entidad de Depósito de Valores. Los Valores

pueden ser representados mediante anotaciones en cuenta, ya sea a

través de su emisión desmaterializada en mercado primario o a través

de la conversión de los Valores físicos o cartulares en anotaciones en

cuenta. Dicha conversión se produce por el depósito de los Valores

documentarios en la Entidad de Depósito de Valores y su consiguiente

inscripción en el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta a

cargo de ésta.

f) Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta: Es el sistema por el

cual se inscriben, a través de anotaciones en cuenta, los derechos de

los depositantes sobre los Valores representados mediante

anotaciones en cuenta; actualizándose dichos derechos según los

mismos sean objeto de transferencia.

g) Participantes: Son Participantes de la Entidad de Depósito de Valores

las Agencias de Bolsa habilitadas por ésta para tal efecto y los demás

usuarios que la Entidad de Depósito de Valores califique

expresamente como tales. Los Participantes podrán participar del

Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta y del proceso de

compensación y liquidación de operaciones, tanto para las

operaciones que realicen por cuenta propia como para las operaciones

que realicen por cuenta de clientes, conforme a lo establecido por el

presente Reglamento.

h) Depositante: Es el encargado de realizar el depósito de los Valores en

la Entidad de Depósito de Valores sean éstos de su propiedad o de

propiedad de sus clientes y que en consecuencia son inscritos y

registrados en el Sistema de Registro de Anotaciones en Cuenta, salvo

aquellos Valores físicos que se depositen únicamente para la guarda y

custodia de los mismos.

i) Usuarios: Son usuarios de la Entidad de Depósito de Valores las

entidades señaladas por el inciso a) del artículo 48 de la Ley del

TEXTO ORDENADO

REGLAMENTO DE ENTIDADES DE DEPÓSITO DE VALORES

Y COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES

ANEXO A LA RESOLUCIÓN ASFI N° 736/2010 DE 23 DE AGOSTO DE 2010

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Mercado de Valores, pudiendo éstas, según corresponda en cada caso

conforme al presente Reglamento y al Reglamento Interno de la

Entidad de Depósito de Valores, requerir ciertos servicios por parte de

la Entidad de Depósito de Valores.

A tal efecto, son usuarios de la Entidad de Depósito de Valores las

Bolsas de Valores, los bancos, los bancos custodios, las entidades de

seguro y reaseguro, las sociedades administradoras de Fondos de

Inversión, las Sociedades Administradoras de Fondos de Pensiones y

los emisores de Valores de oferta pública. Los usuarios de la Entidad

de Depósito de Valores requieren de un Depositante para el depósito

de sus Valores en la Entidad de Depósito de Valores, así como de un

Participante para la compensación y liquidación de las operaciones

que realicen. Los usuarios podrán requerir en forma directa la

prestación de los servicios que correspondan, conforme al presente

Reglamento y al Reglamento Interno de la Entidad de Depósito de

Valores.

j) Cuenta del Depositante: Conforme a lo establecido por el artículo 46

de la Ley del Mercado de Valores, es la cuenta de posición propia de

Valores que son de propiedad de cada Agencia de Bolsa.

k) Cuenta de Clientes del Depositante: Conforme a lo establecido por el

artículo 46 de la Ley del Mercado de Valores es la cuenta de Valores

que tienen las Agencias de Bolsa en la Entidad de Depósito de Valores

para efectos de los Valores de propiedad de sus propios clientes. Esta

cuenta es independiente y se mantiene en todo momento separada de

la cuenta prevista por el inciso precedente.

l) Fondo de Garantía de Liquidación: Patrimonio separado al de la

Entidad de Depósito de Valores, que se constituye para cubrir

determinados eventos resultantes del incumplimiento en la liquidación

de las operaciones ingresadas a compensación y liquidación por los

Participantes, de acuerdo a lo establecido en el presente Reglamento.

m) Código Único de Identificación o CUI: Es el código que el Sistema de

Registro de Anotaciones en Cuenta asigna a cada titular de Valores

objeto de depósito, mismo que se convierte en su identificador único

para los efectos de las operaciones relacionadas con dicho Sistema.

n) Días: Salvo indicación expresa en contrario, toda referencia a días en

el presente Reglamento se entenderá referida a días hábiles

administrativos, es decir de lunes a viernes con excepción de los días

feriados.