La armonización del derecho penal: un proceso con diversos actores y a distintas velocidades

• Autor: Nicolás Santiago Cordini
• Cargo: Abogado especialista en Derecho penal, Magíster y Doctor en Derecho. Investigador CONICET en el Instituto de Investigaciones Ambrosio L. Gioja, Facultad de Derecho ? Universidad de Buenos Aires y Profesor de Derecho penal en la Facultad de Ciencias jurídicas y Sociales ? Universidad Nacional del Litoral. Tel: (+54) (011) 4805-3814. E-mail:...
• Páginas: 51-70

Publicación de la Carrera de Derecho

Instituto de Investigaciones, Seminarios y Tesis

UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS

51

LA ARMONIZACIÓN DEL DERECHO PENAL: UN PROCESO CON DIVERSOS

ACTORES Y A DISTINTAS VELOCIDADES

ISSN 2413 - 2810, Volumen 9, Nro. 13 Julio - Diciembre, 2020 • Pág. 51 - 70

LA ARMONIZACIÓN DEL DERECHO PENAL: UN PROCESO

CON DIVERSOS ACTORES Y A DISTINTAS VELOCIDADES

THE HARMONIZATION OF CRIMINAL LAW: A PROCESS

WITH DIFFERENT ACTORS AND AT DIFFERENT SPEEDS

Dr. Nicolás Santiago Cordini, LL.M.1

Presentado: 12 de marzo 2020; Aceptado: 15 de febrero de 2021.

RESUMEN

La internacionalización del Derecho penal es llevada a cabo a través de diversos mecanismos,

entre ellos, la armonización. En el presente trabajo nos centraremos en analizar el fenómeno de

internacionalización del Derecho penal a partir del mecanismo conocido como ‘armonización’ a

través de los diversos agentes que ponen en marcha este proceso, así como los mecanismos

(nora e ar y ot la) por medio de los cuales se lleva a cabo el proceso. Partiendo de la

hipótesis que incluso en una misma área del Derecho penal la armonización del Derecho penal

no tiene carácter uniforme, sino que opera en diferentes grados y velocidades a partir de diversos

actores en pugna, someteremos a análisis tres casos pertenecientes a un mismo área del Dere-

cho penal, esto es, delitos asociados a la criminalidad organizada. La selección de casos es: (a)

asociación ilícita vs. conspiracy; (b) la trata de personas y (c) el lavado de activos.

Palabras claves: internacionalización, armonización, Derecho penal.

ABSTRACT

The internationalization of Criminal Law is carried out through various mechanisms, including the

harmonization. In the present paper, we will focus on analysing the phenomenon of internationali-

zation of Criminal Law from the mechanism known as ‘harmonization’ through the various agents

that set this process in motion, as well as the mechanisms (hard and soft law rules) by means of

which the process is carried out. Based on the hypothesis that even in a same area of Criminal

Law, the harmonization of Criminal Law has not a uniform character, but it operates in different

derees and seeds ro dierent actors in conict e i anase tree cases eonin to

the same area of Criminal law, that is, criminal offences associated with organized crime. The

seection o cases is a criina association s consirac  te tracin in ersons and

(c) the money laundering.

Keywords: internationalization, harmonization, Criminal Law

INTRODUCCIÓN

El Derecho penal nació de forma autónoma como una manifestación de la soberanía territorial

de los Estados nación (i nieni) y, aún en la actualidad, el ejercicio de la fuerza física legíti-

ma a través de la herramienta penal -en tanto manifestación de la soberanía estatal- constituye

un interés primordial de los Estados en la regulación del Derecho penal tanto sustantivo como

1 Abogado especialista en Derecho penal, Magíster y Doctor en Derecho. Investigador CONICET en

el Instituto de Investigaciones Ambrosio L. Gioja, Facultad de Derecho – Universidad de Buenos Aires y

Profesor de Derecho penal en la Facultad de Ciencias jurídicas y Sociales – Universidad Nacional del Litoral.

Tel: (+54) (011) 4805-3814. E-mail: ncordini@fcjs.unl.edu.ar

Publicación de la Carrera de Derecho

Instituto de Investigaciones, Seminarios y Tesis

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Dr. NICOLÁS SANTIAGO CORDINI, LL.M.

ISSN 2413 - 2810, Volumen 9, Nro. 13 Julio - Diciembre, 2020 • Pág. 51 - 70

procesal, así como también en lo referente a la organización y funcionamiento de los organismos

jurisdiccionales.

La internacionalización del Derecho penal, esto es la creación de normas penales, tanto sus-

tantivas como procesales, a partir de instrumentos de Derecho internacional no es un fenómeno

que conlleve novedad alguna. Lo peculiar en la actualidad es la dimensión que ha adquirido este

fenómeno, llevado a cabo a través de diversos mecanismos que van desde la cooperación entre

estados, pasando por la armonización y la aproximación y cuyo estadio último es la uniformidad

de los diversos sistemas penales. Estos procesos se han desarrollado en diferentes grados y

velocidades y han impactado de manera disímil en las diversas áreas del Derecho penal, siendo

acelerados o ralentizados dependiendo de las agendas políticas, económicas y sociales (Pieth,

2009).

Así como el Derecho penal clásico es producto de ordenamiento jurídicos nacionales, unitarios

y cerrados. El Derecho penal producto de la globalización económica y de la integración supra-

naciona es n ereco crecienteente nicado ane a iso tieo enos arantista

en e e se eiiizan as reas de itacin  en e e se reatiizan as arantías oíti-

co-criminales sustantivas y procesales (Silva-Sánchez, 2001). Además del efecto antes aludido,

el fenómeno de la internalización viene a poner en entredicho al menos dos ideas centrales del

Derecho penal clásico. La primera de ellas, la que los legisladores y jueces nacionales son sujetos

soberanos encargados de la sanción y aplicación de las normas penales y, en segundo lugar, la

supuesta vinculación del Derecho penal a la cultura del respectivo Estado (ltrebneneit),

idea que servía de contención ante la importación de normas penales procedentes de otros sis-

temas penales.

1. METODOLOGÍA

En el presente trabajo nos centraremos en analizar el fenómeno de internacionalización del

Derecho penal a partir del mecanismo conocido como ‘armonización’ a través de los diversos

agentes que ponen en marcha este proceso, así como los mecanismos (nora e ar y ot

la) por medio de los cuales se lleva a cabo el proceso. Partiendo de la hipótesis que el proceso

armonización del Derecho penal no tiene carácter uniforme sino que opera en diferentes grados y

velocidades a partir de diversos actores en pugna, incluso en una misma área del Derecho penal,

someteremos a análisis tres casos pertenecientes a un mismo área del Derecho penal, esto es,

delitos asociados a la criminalidad organizada. La selección de casos es: (a) asociación ilícita vs.

coniracy; (b) el delito de trata de personas y (c) el delito de lavado de activos. La metodología

para el presente informe se basó en herramientas que se corresponden con una estrategia me-

todológica cualitativa, siendo la técnica utilizada el análisis de contenido (documental).

2. RESULTADOS

2.1. La llamada armonización del Derecho penal

La armonización supone un mecanismo de interacción de los diversos sistemas penales que se

sitúa a mitad de camino entre los extremos de la cooperación judicial entre sistemas penales no

interados e eranecen indeendientes  a nicacin de ereco ena e sone na

integración perfecta. En este sentido, la armonización es un proceso imperfecto, dado que los

sistemas conservan parte de sus diferencias (Delmas-Marty, 2009). Actualmente no existe una

denicin ea de conceto aronizacin de ereco ena ane es sado aiaente

en e deate oítico  cientíco adic   conceto aronizacin aarece so en e ra-

tado constitutivo de la Comunidad Europea, pero no en referencia al Derecho penal. La literatura